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大沢佑香种子 恒生鼎新药ETF: 易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数证券投资基金上市走动公告书
发布日期：2025-03-21 20:41 点击次数：106
易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指
数证券投资基金上市走动公告书
基金不停东说念主：易方达基金不停有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市场地：深圳证券走动所
上市日历：2025 年 3 月 26 日
公告日历：2025 年 3 月 21 日
一、进击声明与辅导
易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市
走动公告书（以下简称“本禀报”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金信息流露内容与形式准则第 1 号〈上市走动公告书的内容与格
式〉》和《深圳证券走动所证券投资基金上市功令》的端正编制，易方达基金不停有限公司
（以下简称“基金不停东说念主”）的董事会及董事保证本禀报所载府上不存在作假纪录、误导性
证明或者紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带包袱。本基金托
管东说念主招商银行股份有限公司保证本禀报中基金财务管帐府上等内容的真确性、准确性和好意思满
性，承诺其中不存在作假纪录、误导性证明或者紧要遗漏。
中国证券监督不停委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券走动所对本基金上市
走动及接洽事项的见解，均不标明对本基金的任何保证。凡本禀报未触及的接洽内容，请详
细 阅 读 2025 年 2 月 28 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金不停东说念主网站（www.efunds.com.cn）上的《易方
达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明
书》”）。
本基金投资于恒生港股通鼎新药指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资
产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资筹商是精良追踪标的指数，追求追踪偏离度
和追踪迤逦的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因
素产生波动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请矜重阅读本基金招募说明书、基金合
同、基金居品府上概要等信息流露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品脾气，
充分议论自己的风险承受智力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）
基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。
投老本基金可能遭受的主要风险包括：本基金独到风险、市集风险、不停风险、流动性风险、
本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风
险、税收风险过头他风险等。本基金独到风险包括：（1）指数化投资的风险，包括标的指
数报酬与股票市集平均报酬偏离的风险、标的指数成份股聚拢于鼎新药主题公司的风险、标
的指数波动的风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数发布时辰较短的风险、标的指数
编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险、
追踪迤逦限制未达商定筹商的风险、标的指数值估计出错的风险、指数编制机构罢手干事的
风险等；（2）ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 估计失实的风险、基金走动价
格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失
败的风险、基金不停东说念主代理申赎投资者买券卖券的风险、申购赎回清单舛讹风险、申购赎回
清单标识树立分歧理的风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服
务的风险、退市风险等；（3）通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于港股通股
票的风险；（4）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、资产
赞助证券、存托凭证等）的独到风险；（5）参与转融通证券出借业务的风险等。
本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的商定。投老本基金可能濒临的一般
风险及独到风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，主要接收统统复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数
相同的风险收益特征。
本基金通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承担
市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券市集的风险、
通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资的风险等独到风险。本基金通过内地与香港
股票市集走动互联互通机制投资的风险详见招募说明书。
在当今结算功令下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回，即
T 日申购的基金份额且白日完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的，T 日可卖出和赎回，而
T 日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的，T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价
买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日大批买入的基金份额，T 日不错大批卖出，T+1
日不错竞价卖出或赎回。
投资者投资于本基金前请矜重阅读证券走动所和登记结算机构对于 ETF 的关系业务规
则过头时时的更新，确保具备关系专科常识、了了了解关系功令过程后方可参与本基金的申
购、赎回及走动。投资者一朝申购或赎回本基金，即暗意对基金申购和赎回所触及的登记方
式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等关系的交收相貌及业务功令仍是招供。
基金不停东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元运转面
值进行召募，在市集波动等要素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的风险。
基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主投资于基金有可能赢得较高的收益，也有可能损失本
金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》。
基金的过往事迹并不预示其异日推崇，基金不停东说念主不停的其他基金的事迹并不组成对本
基金推崇的保证。
二、基金概览
（一）基金称号与基金代码
易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数证券投资基金
（二）基金份额总额：
（三）基金份额净值：
（四）本次上市走动份额：286，336，139.00 份。
（五）上市走动的证券走动所：深圳证券走动所。
（六）上市走动日历：2025 年 3 月 26 日。
（七）基金不停东说念主：易方达基金不停有限公司。
（八）基金托管东说念主：招商银行股份有限公司。
（九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限包袱公司。
（十）上市推选东说念主：无。
（十一）当今，本基金的申购、赎回代办证券公司（以下简称“一级走动商”）如下：
序号 一级走动商 序号 一级走动商
基金不停东说念主可根据情况变更一级走动商，并在基金不停东说念主网站公示。
三、基金的召募与上市走动
（一）本基金上市前基金召募情况
会《对于准予易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监
许可〔2024〕446 号）、2024 年 11 月 7 日《对于易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数
证券投资基金展期召募备案的回函》
（机构司函20242019 号）
。
（1）直销机构
网下现款认购发售直销机构：易方达基金不停有限公司直销中心。
（2）非直销销售机构
网上现款认购发售代理机构：具有基金销售业务资历的深圳证券走动所会员单元：爱建
证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦
证券、第一创业、东北证券、东方钞票、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴
证券、正直证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开
证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、
国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、
华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、
江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、吉祥证券、瑞银证券、
山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、创始证券、太平洋证券、天风
证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通
证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城
国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金钞票、中金公司、中山
证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、
中邮证券、华夏证券（排行不分先后）。
要是会员单元有所增多或减少，请以深交所的具体端正为准，本基金不停东说念主不就此事项
进行公告。
网下现款认购发售代理机构：无。
（二）基金合同收效
本基金自 2025 年 3 月 5 日起公开召募，为止 2025 年 3 月 13 日，召募职责仍是告成结
束。经安永华明管帐师事务所（特殊平时结伴）验资，本次召募的灵验净认购金额为
结转基金份额 17，139.00 份，其余利息计入基金财产）。以上资金共计 286，337，791.76元
东说念主民币，折合 286，336，139.00 份基金份额。本基金召募资金已于 2025 年 3 月 18 日划入本
基金托管账户。在召募期内，易方达基金不停有限公司未使用固有资金认购本基金。
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》过头配套律例和《易方达恒生港股通鼎新药交
易型敞开式指数证券投资基金基金合同》的接洽端正，本基金召募得当接洽条款，本基金管
理东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并获中国证监会书面证实，基金合同于 2025
年 3 月 18 日矜重收效，该日基金份额总额为 286，336，139.00 份。自基金合同收效之日起，
基金不停东说念主矜重出手不停本基金。
（三）日常申购、赎回情况
本基金日常申购、赎回敞开日：2025年3月26日。接洽本基金申购、赎回业务事宜详见
关系公告。
（四）基金上市走动
投资者在深圳证券走动所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级市集走动。
金资产净值和基金份额净值由基金不停东说念主负责估计，基金托管东说念主复核。本基金上市走动后，
基金不停东说念主于每个职责日走动收场后将经过基金托管东说念主复核的基金份额净值传送给深圳证
券走动所，深圳证券走动所于每个估值日的下一个职责日通过行情系统揭示。
存在未上市走动的基金份额。
四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主
（一）握有东说念主户数
为止 2025 年 3 月 19 日，本基金份额握有东说念主户数为 3，313 户，平均每户握有的基金份额
为 86，428.05 份。
（二）握有东说念主结构
为止 2025 年 3 月 19 日，本基金总份额 286，336，139.00 份，全部为上市走动份额。其
中机构投资者握有的份额为 22，700，690.00 份，占本次上市走动基金份额比例为 7.93%；个
东说念主投资者握有的份额为 263，635，449.00 份，占本次上市走动基金份额比例为 92.07%。
为止 2025 年 3 月 19 日，基金不停东说念主的基金从业东说念主员握有基金份额 0.00 份，占基金份
额总量的 0.0000%。基金不停东说念主高等不停东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主握有本基金份额
总量的数目区间为 0；本基金的基金司理握有本基金份额总量的数目区间为 0。
（三）前十名基金份额握有东说念主的情况：
为止 2025 年 3 月 19 日，前十名基金份额握有东说念主的情况如下表。
占基金总份
序号 握有东说念主称号（全称） 握有基金份额（份）
额比例
证券账户
汇老本专享 16 号私募证券投资基金
证券账户
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金不停东说念主
鼓舞称号 出资比例
广东粤财相信有限公司 22.6514％
广发证券股份有限公司 22.6514％
盈峰集团有限公司 22.6514％
广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％
珠海祺荣宝投资结伴企业（有限结伴） 1.5087％
珠海祺泰宝投资结伴企业（有限结伴） 1.6205％
珠海祺丰宝投资结伴企业（有限结伴） 1.5309％
珠海聚莱康投资结伴企业（有限结伴） 1.7558％
珠海聚宁康投资结伴企业（有限结伴） 1.4396％
珠海聚弘康投资结伴企业（有限结伴） 1.5388％
总 计 100％
自成立以来，公司严格按照法律律例和中国证监会的各项端正及要求，建立组织机构健
全、职责辨别表露、制衡监督灵验、激发敛迹合理的治理结构，保握公司标准运作，珍重基
金份额握有东说念主的利益，而况根据业务发展变化，公司树立并应时养息里面组织架构。
当今，公司里面组织架构主要分为投资条线、市集条线、基础设施条线和投资照应人条线。
其中，投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投
资板块、多资产投资板块、FOF 投资板块、另类投资板块，各业务板块下设相应职能部门，
负责按各自专科单干开展投资研究、投资不停、投资走动等职责。市集条线包括零卖干事板
块、一般机构板块、待业金板块和国际机构板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各
自所干事的客户群体开展营销扩充和客户干事等职责。基础设施条线包括金融科技板块、合
规与风控板块、数据治理与干事板块、发展研究板块、居品与发展板块、基金运营板块和公
司运营板块，各业务板块下设相应职能部门，根据各自职责开展金融科技、合规与风控、数
据治理与干事、发展研究、居品研究与宣传计划、基金核算与登记结算、财务行政与东说念主力党
群等职责。投资照应人条线下设相应职能部门，主要负责投资照应人业务。
公司根据业务发展需要进行合理的东说念主员配置，深爱东说念主才队列征战和东说念主才发展，为止 2024
年 12 月底，公司硕士及以上东说念主数占合座职工东说念主数比例跳动 80%，形成了一支高修养、专科
化的东说念主才队列。
电话：020-85102688
经中国证监会证监基金字20014 号文批准，易方达基金不停有限公司（简称“易方
达”）成立于 2001 年 4 月 17 日，注册老本 13，244.2 万元东说念主民币。易方达领有公募、社保、
基本养老保障、年金、特定客户资产不停、QDII、投资照应人等在内的多类业务资历，在主动
权益、指数投资、债券、多资产、另类资产等界限全面布局，为境表里客户提供资产管阐明
决决策。
成曦先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不停有限公司基金司理。
曾任华泰联合证券资产不停部研究员，易方达基金不停有限公司聚拢走动室走动员、指数与
量化投资部指数基金运作专员、基金司理助理。成曦历任基金司理的基金如下：
历任基金司理的基金 任职时辰 离任时辰
易方达创业板 ETF 2016-05-07 -
易方达创业板 ETF 集中 2016-05-07 -
易方达深证 100ETF 2016-05-07 -
易方达深证 100ETF 集中 2016-05-07 -
易方达恒生国企 ETF 集中（QDII） 2018-08-11 -
易方达恒生国企（QDII-ETF） 2018-08-11 -
易方达上证科创板 50ETF 2020-09-28 -
易方达上证科创 50ETF 集中 2021-03-01 -
易方达中证科创创业 50ETF 2021-06-28 -
易方达中证港股通医药卫生概述 ETF 2022-01-19 -
易方达中证港股通中国 100ETF 2022-02-22 -
易方达中证港股通医药卫生概述 ETF 集中发起式 2023-08-08 -
易方达深证 50ETF 2023-11-29 -
易方达中证港股通中国 100ETF 集中发起式 2024-01-04 -
易方达恒生港股通高股息低波动 ETF 2024-03-27 -
易方达恒生港股通高股息低波动 ETF 集中发起式 2024-07-02 -
易方达恒生港股通鼎新药 ETF 2025-03-18 -
易方达深证成指 ETF 2017-04-27 2019-08-16
易方达深证成指 ETF 集中 2017-05-04 2019-08-16
易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 2018-05-17 2020-04-23
易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 集中 2019-03-13 2020-04-23
易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF） 2018-08-11 2020-04-23
易方达生物分级 2016-05-07 2020-04-23
易方达银行分级 2016-05-07 2020-04-23
易方达中小板指数（LOF） 2016-05-07 2020-04-23
易方达重组分级 2016-05-07 2020-04-23
易方达上证 50ETF 2019-09-06 2020-12-12
易方达上证 50ETF 集中 2019-09-09 2020-12-12
易方达原油（QDII-LOF-FOF） 2018-08-11 2020-12-12
易方达中证香港证券投资主题 ETF 2020-03-13 2021-04-15
易方达中证鼎新药产业 ETF 2021-02-03 2022-11-01
易方达中证智能电动汽车 ETF 2021-04-29 2022-11-01
易方达中证沪港深 300ETF 2021-09-15 2023-03-18
易方达中证沪港深 500ETF 2021-08-03 2023-03-18
易方达中证科创创业 50 集中 2021-08-24 2023-03-18
易方达恒生科技 ETF（QDII） 2021-05-18 2023-09-09
易方达恒生科技 ETF 集中（QDII） 2022-04-29 2023-09-09
易方达中证稀土产业 ETF 2021-09-01 2023-09-09
易方达中证铺张 50ETF 2022-04-28 2023-09-09
易方达中证铺张电子主题 ETF 2022-01-12 2024-05-07
（二）基金托管东说念主
称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
成立日历：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
注册老本：252.20 亿元
法定代表东说念主：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号
托管部总司理：孙乐
信息流露负责东说念主：张姗
电话：4006195555
传真：0755-83195201
缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央
财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招
商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障
集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，
中国东说念主保资产不停有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障
（香港）有限公司董事长，东说念主保老本投资不停有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限包袱
公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委文牍、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高等经济师。
行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行职责，2022 年 5 月
权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行
董事长、招联铺张金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协
会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务
理事、广东省第十四届东说念主大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1
月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行
长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行
于今，历任招商银行合肥分行风险限制部副司理、司理、信贷不停部总司理助理、副总司理、
总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行
行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业警告，在风险不停、信贷不停、
公司金融、资产托管等界限有深远的研究和丰富的实务警告。
为止 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。
（三）上市推选东说念主：无。
（四）一级走动商
一级走动商内容见附件1。
基金不停东说念主可根据情况变更一级走动商，并在基金不停东说念主网站公示。
（五）基金验资机构
管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊平时结伴）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
主要经营场合：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
实施事务结伴东说念主：毛鞍宁
电话：
（010）58153000
传真：
（010）85188298
承办注册管帐师：赵雅、林亚小
接洽东说念主：赵雅
六、基金合同纲领
基金合同的内容纲领见附件 2。
七、基金财务状态
（一）基金召募期间用度
本基金召募期间的信息流露费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不从基金财产中列支。
（二）基金上市前进击财务事项
本基金发售后至本禀报公告前无进击财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
资产 本禀报期末（2025 年 3 月 19 日；单元：东说念主民币元）
资产：
货币资金 286，321，783.66
结算备付金
存出保证金
走动性金融资产 58，014，531.77
其中:股票投资 58，014，531.77
基金投资
债券投资
资产赞助证券投资
贵金属投资
其他投资
繁衍金融资产
买入返售金融资产
应收计帐款
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 18，791.76
资产悉数 344，355，107.19
欠债和净资产
欠债：
短期借钱
走动性金融欠债
繁衍金融欠债
卖出回购金融资产款
应酬计帐款 58，206，504.34
应酬赎回款
应酬不停东说念主报酬 3，922.42
应酬托管费 784.48
应酬销售干事费
应酬投资照应人费
应交税费
应酬利润
递延所得税欠债
其他欠债 7，404.09
欠债估计 58，218，615.33
净资产：
实收基金 286，336，139.00
未分拨利润 -199，647.14
净资产估计 286，136，491.86
欠债和净资产悉数 344，355，107.19
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金不停东说念主将使本基金的投资组合比例得当有
关法律律例、部门律例、表恣意文献的端正和基金合同的接洽端正。
为止 2025 年 3 月 19 日，本基金的投资组合情况如下：
（一） 禀报期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 名目 金额（元）
比例（%）
其中：股票 58，014，531.77 16.85
其中：债券 - -
资产赞助证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
注：本基金于 2025 年 3 月 19 日通过港股通走动机制投资的港股市值为 58，014，531.77
元，占净值比例 20.28%。
（二）禀报期末按行业分类的股票投资组合
本基金于 2025 年 3 月 19 日未握有境内股票。
行业类别 公允价值（东说念主民币） 占基金资产净值比例（%）
动力 - -
材料 - -
工业 - -
非必需铺张品 - -
必需铺张品 - -
保健 58，014，531.77 20.28
金融 - -
信息技能 - -
电信干事 - -
公用职业 - -
房地产 - -
估计 58，014，531.77 20.28
注：以上分类接收全球行业分类法子（GICS）。
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元）
值比例（％）
中国生物制
药
（四） 禀报期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金于 2025 年 3 月 19 日未握有债券。
（五）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金于 2025 年 3 月 19 日未握有债券。
（六）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产赞助证券投资明细
本基金于 2025 年 3 月 19 日未握有资产赞助证券。
（七）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金于 2025 年 3 月 19 日未握有贵金属。
（八）禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金于 2025 年 3 月 19 日未握有权证。
（九）禀报期末本基金投资的股指期货走动情况说明
本基金于 2025 年 3 月 19 日未投资股指期货。
（十）禀报期末本基金投资的国债期货走动情况说明
本基金于 2025 年 3 月 19 日未投资国债期货。
（十一） 投资组合禀报附注
在禀报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。
序号 称号 金额（元）
本基金于2025年3月19日未握有处于转股期的可调度债券。
本基金于2025年3月19日前十名股票中不存在运动受限情况。
九、紧要事件揭示
本基金自觉售后至本禀报公告前未发生对基金份额握有东说念主有较大影响的紧要事件。
十、基金不停东说念主承诺
基金不停东说念主就基金上市走动之后履行不停东说念主职责作念出以下承诺：
（一）严格征服《基金法》过头他法律律例、基金合同的端正，以憨厚信用、致力守法
的原则不停和运用基金资产。
（二）真确、准确、好意思满和实时地流露按期禀报等接洽信息流露文献，流露通盘对基金
份额握有东说念主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、证券走动所的监督不停。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何全球传播引子中出
现的或者在市集繁哄传的音信后，将实时赐与公开理会。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就基金上市走动后履行托管东说念主职责作念出承诺：
严格征服《基金法》过头他证券法律律例、基金合同的端正，成立特地的基金托管部，
配备满盈的、及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产托干事宜。
根据《基金法》过头他证券法律律例、基金合同的端正，对基金的投资范围、基金资产
的投资组合比例、基金资产净值的估计、基金不停东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的
计提和支付等步履进行监督和核查。
基金托管东说念主发现基金不停东说念主的步履违反《基金法》过头他证券法律律例、基金合同的规
定，将实时以书面形式文告基金不停东说念主限期雠校，并在限期内，随时对文告县项进行复查，
督促基金不停东说念主改正。
基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要非法步履，将立即禀报中国证监会，同期文告基金管
理东说念主限期雠校，并将雠校成果禀报中国证监会。
十二、基金上市推选东说念主见解
本基金无上市推选东说念主。
（一）中国证监会准予易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数证券投资基金注册的文献；
（二）《易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数证券投资基金基金合同》
；
（三）《易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数证券投资基金招募说明书》；
（四）《易方达恒生港股通鼎新药走动型敞开式指数证券投资基金托管合同》
；
（五）法律见解书；
（六）基金不停东说念主业务资历批件和营业牌照；
（七）基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照。
存放场地：基金不停东说念主、基金托管东说念主处。
查阅相貌：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。
风险辅导：基金不停东说念主承诺以憨厚信用、致力守法的原则不停和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据律例要求对投资者类别、风险承受智力
和基金的风险品级进行辨别，并建议顺应性匹配见解。投资者在投资基金前应矜重阅读基金
合同、招募说明书（更新）和基金居品府上概要（更新）等基金法律文献，全面意志基金产
品的风险收益特征，在了解居品情况及销售机构顺应性见解的基础上，根据自己的风险承受
智力、投资期限和投资筹商，对基金投资作出孤立决策，弃取合适的基金居品。基金不停东说念主
提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
易方达基金不停有限公司
附件 1：一级走动商
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接洽东说念主：周驰
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F1211B-F1215A、F1231-F1232单元、15层F1519-F1521、F1523-F1531单元
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法定代表东说念主：王怡里
接洽东说念主：陈帅
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基金不停东说念主可根据情况变更一级走动商，并在基金不停东说念主网站公示。
附件 2：基金合同纲领
第一节 基金份额握有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
一、基金份额握有东说念主的职权与义务
《运作宗旨》过头他接洽端正，基金份额握有东说念主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；
（7）监督基金不停东说念主的投资运作；
（8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金干事机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作宗旨》过头他接洽端正，基金份额握有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）矜重阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息流露，实时诈欺职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或应酬申购对价、现款差额及法律律例和《基金合同》所端正
的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金升天或者《基金合同》绝交的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金不停东说念主的职权与义务
《运作宗旨》过头他接洽端正，基金不停东说念主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并不停基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基
金合同》及国度接洽法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并接收必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；
（9）担任或托福其他得当条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并
赢得《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞职权，为基金的利益诈欺因
基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出
借业务；
（14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者实施其他
法律步履；
（15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在得当接洽法律、律例的前提下，制订和养息接洽基金认购、申购、赎回、转
换、非走动过户和收益分拨等业务功令；
（17）在不违反法律律例和监管端正且对基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的前提
下，为支付本基金应酬的赎回、走动计帐等款项，基金不停东说念主有权代表基金份额握有东说念主以基
金资产看成质押进行融资；
（18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作宗旨》过头他接洽端正，基金不停东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎致力的原则不停和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营相貌
不停和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，保证所不停
的基金财产和基金不停东说念主的财产互相孤立，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过头他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）接收顺应合理的措施使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基
金合同》等法律文献的端正，按接洽端正估计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；
（10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过头他接洽端正，履行信息流露及禀报义务；
（12）保守基金生意隐秘，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过头他接洽端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应
监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供干事需要而向
其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基
金收益；
（14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽端正召集基金份额握有东说念主大会或互助
基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产不收歇务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系府上 20
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时辰发出，而况保证投资
者或者按照《基金合同》端正的时辰和相貌，随时查阅到与基金接洽的公开府上，并在支付
合理成本的条款下得到接洽府上的复印件；
（18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时禀报中国证监会并文告基
金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，
应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主
违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主
追偿；
（22）当基金不停东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的
步履承担包袱；
（23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其他法律行
为；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条款，
《基金合同》不可收效，基金不停东说念主
承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收场后 30 日
内退还基金认购东说念主；
（25）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金托管东说念主的职权与义务
《运作宗旨》过头他接洽端正，基金托管东说念主的职权包括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违反《基金合同》及
国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监
会，并接收必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券走动资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他职权。
《运作宗旨》过头他接洽端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以憨厚信用、致力守法的原则握有并安全守护基金财产；
（2）成立特地的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对
所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账不停，保证不同基金之间在账户树立、
资金划拨、账册记录等方面互相孤立；
（4）除依据《基金法》、
《基金合同》过头他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）守护由基金不停东说念主代表基金订立的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的商定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意隐秘，除《基金法》、
《基金合同》过头他接洽端正另有端正外，在
基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因审计、法律等外部专科照应人提供干事需要而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金不停东说念主估计的基金资产净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行径接洽的信息流露事项；
（10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具见解，说明基金管
理东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金不停东说念主有未实施
《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否接收了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系府上 20 年以上；
（12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按端正制作关系账册并与基金不停东说念主查对；
（14）依据基金不停东说念主的指示或接洽端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他接洽端正，召集基金份额握有东说念主大会或配
合基金不停东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金不停东说念主的投资运作；
（17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时禀报中国证监会和银行业
监督不停机构，并文告基金不停东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担赔偿包袱，其赔偿包袱不因
其退任而免除；
（20）按端正监督基金不停东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金
不停东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金不停东说念主追
偿；
（21）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。
第二节 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法子和功令
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代
表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的集中基金的关系性，集中基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有
的集中基金的份额平直参预或者委用代表参预本基金的基金份额握有东说念主大会表决。在估计参
会份额和计票时，集中基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：
在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，集中基金握有本基金份额的总和乘以该基金份
额握有东说念主所握有的集中基金份额占集中基金总份额的比例，估计成果按照四舍五入的方法，
保留到整数位。集中基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等
的投票权。
集中基金的基金不停东说念主不应以集中基金的口头代表集中基金的合座基金份额握有东说念主以
本基金的基金份额握有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受集中基金的特定基金份额握有东说念主的委
托以集中基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表
决。
集中基金的基金不停东说念主代表集中基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握
有东说念主大会的，须先撤职集中基金基金合同的商定召开集中基金的基金份额握有东说念主大会，集中
基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由集中基金的基
金不停东说念主代表集中基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。
本基金份额握有东说念主大会暂不设日常机构。
一、召开事由
的，应当召开基金份额握有东说念主大会：
（1）绝交《基金合同》；
（2）更换基金不停东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调度基金运作相貌；
（5）养息基金不停东说念主、基金托管东说念主的报酬法子；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹商、范围或政策；
（9）变更基金份额握有东说念主大会法子；
（10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或估计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以
基金不停东说念主收到提议当日的基金份额估计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、
《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握
有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费相貌；
（3）因相应的法律律例、深圳证券走动所或者登记结算机构的关系业务功令发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无现实性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；
（5）养息接洽认购、申购、赎回、走动、非走动过户、质押等业务功令（包括申购赎
回清单的养息、敞开时辰的养息等）
，或证券走动所和登记结算机构养息上述业务功令；
（6）养息基金的申购赎回相貌；养息申购对价、赎回对价组成，养息申购赎回清单的
内容，养息申购赎回清单估计和公告时辰或频率；
（7）推出新业务或干事；
（8）召募并不停以本基金为筹商 ETF 的一只或多只集中基金、
增设新的基金份额类别、
减少基金份额类别或者养息基金份额类别树立、在其他证券走动所上市、通达场外申购赎回、
跨系统转托管等业务；
（9）本基金的集中基金接收特殊申购或其他相貌参与本基金的申购赎回；
（10）养息基金收益分拨原则；
（11）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集相貌
集。
议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。
基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额握有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额握有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当互助。
握有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当互助，不得庇荫、干
扰。
三、召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告相貌
份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、场地和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决相貌；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和场地；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文告的其他事项。
基金份额握有东说念主大会所接收的具体通讯相貌、托福的公证机关过头接洽相貌和接洽东说念主、书面
表决见解寄交的截止时辰和收取相貌。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不停东说念主到指定场地对表决见解
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金不停东说念主和基金托管东说念主
到指定场地对表决见解的计票进行监督。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。
四、基金份额握有东说念主出席会议的相貌
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会相貌、通讯开会相貌或法律律例、监管机构允许
的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东说念主笃定。
现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金不停东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期得当以下条款时，不错进行
基金份额握有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者握有的接洽解释文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的代理投票
授权托福解释及接洽解释文献得当法律律例、
《基金合同》和会议文告的端正；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于
本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召
开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同商定的其他相貌在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面相貌或
基金合同商定的其他相貌进行表决。
在同期得当以下条款时，通讯开会的相貌视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文告后，在 2 个职责日内贯串公布关系
辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同商定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定场地对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的相貌收取基金份
额握有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金不停东说念主经文告不参预收取书面表决见解的，不
影响表决效用；
（3）本东说念主平直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额握有东说念主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主平直出具书
面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面见解或授权他东说念主
代表出具书面见解；
（4）上述第（3）项中平直出具书面见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面
见解的代理东说念主，同期提交的接洽解释文献、受托出具书面见解的代理东说念主出示的托福东说念主的代理
投票授权托福解释及接洽解释文献得当法律律例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基
金登记结算机构记录相符。
召开，基金份额握有东说念主不错接收书面、收集、电话、短信或其他相貌进行表决，具体相貌由
会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。
电话、短信或其他相貌，具体相貌由会议召集东说念主笃定并在会议文告中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定
绝交《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基
金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会接头的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金
份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的相貌下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文矩法子笃定和公布监票东说念主，
然后由大会主握东说念主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金不停
东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握；要是基金不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名（或单元
称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）
和接洽相貌等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以十分决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的相貌通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有商定外，调度基金运作相貌、
更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》
、本基金与其他基金合并以十分决议通
过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会接收记名相貌进行投票表决。
接收通讯相貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解释，不然提交得当会议
文告中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文告端正的
书面表决见解视为灵验表决，表决见解朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具书面见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
七、计票
（1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议出手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然
由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握
有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份
额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主飞速公布计票
成果。
（3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在
告示表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当飞速公布重新盘点成果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效用。
在通讯开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授
权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程赐与公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监
督的，不影响计票和表决成果。
八、收效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正引子上公告。
基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施收效的基金份额握有东说念主大会的决
议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金不停东说念主、基金托管东说念主均有
敛迹力。
九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条款、议事法子、表决条款等规
定，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或
变更的，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改
和养息，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
第三节 基金收益分拨原则、实施相貌
一、基金收益分拨原则
东说念主可进行收益分拨；
具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补升天为前
提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
益分拨另有端正的，从其端正。
基金不停东说念主可在对基金份额握有东说念主利益无现实不利影响的前提下，对上述原则进行修
改或养息，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。
二、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方
式等内容。
三、收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正引子
公告。
法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四节 与基金财产不停、运用接洽用度的索要、支付相貌与比例
一、基金用度的种类
生的各项合理用度；
二、基金用度计提方法、计提法子和支付相貌
本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。不停费的估计方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不停费
E 为前一日的基金资产净值
基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不停东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的相貌于次月前 5 个职责日内从基
金财产中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的估计方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不停东说念主与基金托管东说念主
两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金不停东说念主协商一致的相貌于次月前 5 个职责日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据接洽律例及相应合同端正，按
用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金
财产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有
关税收征收的端正代扣代缴。
本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及
可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金不停东说念主可通过本基金托管账户平直缴付，
或划付至基金不停东说念主账户并由基金不停东说念主按照关系端正申报缴纳。要是基金不停东说念主先行垫付
上述升值税等税费的，基金不停东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金不停东说念主
被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金不停东说念主有权向投资东说念主就关系金额
进行追偿。
第五节 基金财产的投资标的和投资限定
一、投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）
、除标的指数成份
股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创板过头他照章刊行上
市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产赞助证券、银行入款、同行存单、货币市集
器具、金融繁衍器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会
允许基金投资的其他金融器具。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行顺应法子后，
本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律律例的端正参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%且不
低于基金资产净值的 90%，因法律律例的端正而受限定的情形除外。
二、投资限定
基金的投资组合应死守以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%
且不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产赞助证券的比例，不得跳动基金资产净
值的 10%；
（3）本基金握有的全部资产赞助证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；
（4）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产赞助证券的比例，不得跳动该资产支
握证券限度的 10%；
（5）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产赞助证券，不得
跳动其各样资产赞助证券估计限度的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产赞助证券。基金握有
资产赞助证券期间，要是其信用品级下跌、不再得当投资法子，应在评级禀报发布之日起 3
个月内赐与全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货走动的，应当得当下列要求：在职何走动日日终，握有的买
入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，握有的买入国债
期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有
价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
、资产赞助证券、买入返售金融
资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳动基
金握有的股票总市值的 20%；握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差
估计）应当得当基金合同对于股票投资比例的接洽商定；在职何走动日内走动（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得跳动上一走动日基金资产净值的 20%；每个走动日日终在扣
除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款；
（9）本基金参与国债期货走动的，应当得当下列要求：在职何走动日日终，本基金握
有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；本基金在职何走动日日终，握
有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金握有的债券总市值的 30%；本基金在职何走动日内
走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一走动日基金资产净值的 30%；
本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约
价值，估计（轧差估计）应当得当基金合同对于债券投资比例的接洽商定；
（10）本基金参与股票期权走动的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支
付和收取的职权金总额不得跳动基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标
的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或走动所功令招供的可冲抵
期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合
约面值按照行权价乘以合约乘数估计；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内日均基
金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳动基金资产净值的 30%，
其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业
务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跳动 30
天，平均剩余期限按照市值加权平均估计；
（12）基金参与融资业务后，在职何走动日日终，握有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳动基金资产净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金不停东说念主之外的要素甚至基金不得当
该比例限定的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆
回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保握一致；
（15）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票实施，与境内上市交
易的股票合并估计；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他投资限定。
除上述（6）、
（7）、
（11）、
（13）
、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主
合并、基金限度变动、标的指数成份股养息、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金不停
东说念主之外的要素甚至基金投资比例不得当上述端正投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个走动
日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金限度变动等基金不停东说念主之外的要素甚至基金投资不得当第（11）项端正的，基金管
理东说念主不得新增出借业务。法律律例或监管部门另有端正的，届时按最新端正实施。
基金不停东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同
的接洽商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资政接应当得当基金合同的商定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起出手。
为珍重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过头他不梗直的证券走动行径；
（6）法律、行政律例和中国证监会端正辞让的其他行径。
或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联走动的，应当得当基金的投资筹商和投资政策，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，戒备
利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系走动必须
预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联走动应提交基金不停东说念主董事
会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联走动
事项进行审查。
求，本基金可不受关系限定。法律律例或监管部门对上述组合限定、辞贪污履端正或从事关
联走动的条款和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致，
基金不停东说念主可依据法律律例或监管部门端正平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金
份额握有东说念主大会审议。
第六节 基金资产净值的估计方法和公告相貌
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金
款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息的公告
《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当至少每
周在端正网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，
通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露敞开日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站流露半年度和年
度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同打消和绝交的事由、法子以及基金财产计帐相貌
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同商定可不
经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在端正引子公告。
二、《基金合同》的绝交事由
有下列情形之一的，经履行关系法子后，
《基金合同》应当绝交：
邻接的；
之外的要素甚至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不停东说念主
召集基金份额握有东说念主大会对惩处决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事
项表决未通过的；
三、基金财产的计帐
小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐禀报；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐禀报出具法
律见解书；
（6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经得当《证券法》端正的
管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公
告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第八节 争议惩处相貌
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，基金
合同当事东说念主应尽量通过协商、和谐阶梯惩处，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权
将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地
点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚恳、致力、守法地履行基
金合同端正的义务，珍重基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统带。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的相貌
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场
所和营业场合查阅。
大沢佑香种子
四房色播
