日本萝莉 房地产LOF: 国泰国证房地产行业指数证券投资基金（国泰国证房地产行业指数A）居品而已摘录更新

发布日期：2025-03-21 21:02    点击次数：159

国泰国证房地产行业指数证券投资基金（国泰国证房        地产行业指数A）基金居品而已摘录更新                                 编制日历：2025年3月19日                 送出日历：2025年3月21日 本摘录提供本基金的蹙迫信息，是招募阐明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读无缺的招募阐明书等销售文献。 一、居品未必           国泰国证房地产行业指 基金简称                     基金代码      160218           数           国泰国证房地产行业指 下属基金简称                   下属基金代码    160218           数A 基金照应东谈主     国泰基金照应有限公司     基金托管东谈主     中国银行股份有限公司                          上市交往所及上   深 圳 证 券 交 易 所 基金条约奏效日   2021-01-01                          市日历       2021-01-20 基金类型      股票型            交往币种      东谈主民币 运作样式      平时怒放式          怒放频率      每个怒放日                          启动担任本基金 基金司理      吴中昊            基金司理的日历                          证券从业日历    2015-05-11 场内简称      国泰地产 扩位简称      房地产 LOF           基金条约存续期内，基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金钞票净           值低于 5000 万元的，基金照应东谈主应当实时评释中国证监会；畅通 20 其他           个责任日出现前述情形的，基金照应东谈主应当向中国证监会阐明原因和           报送惩处决议。 二、基金投资与净值弘扬 (一) 投资运筹帷幄与投资策略 详见本基金招募阐明书（更新）              “第十部分 基金的投资”。          本基金通过被迫的指数化投资照应，考究追踪方向指数，追求追踪偏 投资运筹帷幄          离度和追踪极度最小化。          本基金的投资界限为具有考究流动性的金融用具，包括方向指数成份          股过头备选成份股（含存托凭据）、新股（含存托凭据）（一级市集          初度刊行或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监 投资界限          会允许基金投资的其它金融用具，（但须顺应中国证监会关联法律证明）。          本基金投资于股票的钞票占基金钞票的比例为90%－95%，其中方向          指数成份股过头备选成份股的投资比例不低于股票钞票的90%，现款、          债券钞票及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金钞票比例          为5%－10%，其中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金          钞票净值的5%（其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申          购款等），权证投资不高于基金钞票净值的3%。          如法律规章或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履          行稳当法子后，不错将其纳入投资界限。          本基金的方向指数为国证房地产行业指数过头异日可能发生的变更。 主要投资策略          指期货投资策略。 功绩比较基准   国证房地产行业指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%          本基金为股票型指数基金，具有与方向指数雷同的风险收益特征，理 风险收益特征   论上其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币          市集基金。 (二) 投资组合伙产树立图表/区域树立图表 投资组合伙产树立图表                数据截止日历：2024-12-31                                    备付金总共 (三) 自基金条约奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较   图                          数据截止日历：2023-12-31         -5.00%        -10.00%        -15.00%        -20.00%        -25.00%        -30.00%   净值增长率          -7.07%                -9.56%           -22.14%   功绩基准收益率        -12.84%               -12.73%          -24.50% 注：基金的过往功绩不代表异日弘扬。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售关联用度 以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                           收费样式/费率         备注                 /抓有期限（N）                            M  申购费（前收费）         50 万元 ≤ M                             M ≥ 100 万元            1000 元 / 笔                             N      赎回费                              N ≥ 730 天             0.00%          场外                             N                              N ≥ 7天               0.50%          场内 注：场内交往用度以证券公司现实收取为准。 （二） 基金运作关联用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费样式/年费率 用度类别                                              收取方             或金额（元） 照应费                 1.00%                      基金照应东谈主、销售机构 托管费                 0.20%                        基金托管东谈主 审计用度          22，500.00           司帐师事务所 信息露出费       120，000.00            法律证明露出报刊            其他按照国度联系            法律证明和《基金条约》 其他用度                       关联办事机构            商定不错在基金财             产中列支的用度 注：1、本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金钞票扣除。 终现实金额以基金如期评释露出为准。 （三） 基金运作概括用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓有时代，投资者需支拨的运作费率如下表：                基金运作概括费率（年化） 注：基金照应费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报露出的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与蹙迫指示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能升天投成本金。   投资有风险，投资者购买基金时应讲求阅读本基金的招募阐明书（更新）等销售文献。   本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运气派险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过头他风 险等。   本基金特定风险：   （1）方向指数的系统性风险   方向指数成份股的价钱可能由于政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄景色、投资者神气 和交往轨制等多样身分的影响而波动。当国证房地产行业指数下落时，本基金濒临基金净值 与国证房地产行业指数同步下落的风险。   （2）投资替代风险   因突出情况（比如市集流动性不及、个别成份股被放置投资等）导致本基金无法获取足 足数目的股票时，基金照应东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行稳当的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）方向指数申报与股票市集平均申报偏离的风险   方向指数为行业指数，并不代表整个股票市集，方向指数成份股的平均申报率与整个股 票市集的平均申报率存在偏离。   （4）基金投资组合申报与方向指数申报偏离的风险及追踪极度适度未达商定运筹帷幄的风 险   由于基金投资进程中存在流动性风险、交往成本和国证房地产行业指数成份股补救等情 况导致基金投资组合申报与方向指数申报存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪极度适度 未达商定运筹帷幄。主要影响身分可能包括：   ①基金运作进程中发生的用度，包括交往成本、市集冲击成本、照应费和托管费等；   ②当方向指数补救成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等活动导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或方向指数变更编制方法时，基金在相应的组合补救中可能暂时扩大 与方向指数的组成各异，而且会产生相应的交往成本，导致追踪偏离度和追踪极度扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遭受方向指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时补救投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪极度扩大；   ④在指数化投资进程中，照应东谈主对指数基金的照应才调，如追踪本事技巧、买入卖出的 时机选拔等王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比较基准的追踪进度；本 基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险适度样式裁减追踪风险。   如因方向指数编制法律证明补救或其他身分导致本基金的追踪极度适度未达商定运筹帷幄，本基 金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）方向指数变更风险   根据《基金条约》的法律证明，因方向指数的编制与发布等原因，导致原方向指数不宜不息 手脚本基金的投资方向指数及功绩比较基准，本基金可能变更方向指数，基金的投资组合将 随之补救，基金的风险收益特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合补救所带来的风险 与成本。   （6）指数编制机构罢手办事的风险   本基金的方向指数由指数编制机构发布并照应和保养，异日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的照应和保养，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会评释并建议惩处决议，如更换基金方向指数、转换运作样式，与其他基金 归拢、或者终结基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至惩处决议确如时代，基金照应东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交过去的指数信息解任基金份额抓有东谈主利益优先原则看护基金 投资运作。该时代由于方向指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关联市集弘扬有在各异， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   方向指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   ①基金可能因无法实时补救投资组合而导致追踪偏离度和追踪极度扩大。   ②在极点情况下，方向指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的顺应要求的赎回款项，由此基金照应东谈主可能选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无 法赎回沿途或部分基金份额的风险。   本基金运作进程中，当方向指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出补救的，基金照应东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法子后实时对相 关成份股进行补救，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪极度。   （1）上市交往风险   本基金在基金条约奏效后，在本基金顺应法律规章和深圳证券交往所法律证明的上市要求的 情况下，本基金基金份额在深圳证券交往所上市交往。由于上市时代可能因信息露出导致基 金停牌，投资东谈主在停牌时代弗成买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交 易敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再顺应证券交往所上市要求被终结上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 终结上市，导致基金份额弗成不息进行二级市集交往的风险。   （3）折/溢价交往风险   本基金上市交往后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的交往价钱与基金份额净 值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 风险、操气派险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动譬如向用具更为 剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不稳当的估值可能使基金钞票濒临升天风险。股指期货 领受保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻捷的变 动就可能会使投资东谈主职权遭受较大升天。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规 定的时辰内补足保证金，按法律证明将被强制平仓，可能给投资东谈主带来升天。    本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资方向、市集轨制以及交往法律证明等差 异带来的专有风险，包括不限于如下突出风险：    （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于法律证明圭臬、上市公司信息露出或者要领运作存在首要颓势导致退市的情形；实践标 准更严，彰着丧失抓续运筹帷幄才调，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备交易现实的关联交往 看护收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）市集风险    科创板股票齐集来悛改一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本事和计谋新兴产业规模。大多半公司为初创型公司，公司异日盈利、现款流、估 值均存在不祥情味，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，科创板股票市集风 险加大。    科创板股票竞价交往开垦较宽的价钱涨跌幅放置，首次公开垦行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过头他关联流动性风险。    （4）齐集度风险    科创板为新设板块，初期可投方向较少，投资者容易齐集投资于少许股票，市集可能存 在高齐集度景色，举座存在齐集度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为市集认同度较高的科技改换公司，在公司运筹帷幄及盈利口头上存在趋 同，是以科创板股票关联性较高，市集弘扬欠安时，系统性风险将更为权贵。    （6）政策风险    国度对高新本事产业扶抓力度及心疼进度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济时势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭据，基金净值可能受到存托凭据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交往机制相 关的风险可能成功或蜿蜒成为本基金风险。 （二）蹙迫指示   中国证监会对本基金变更的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出现实性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照应东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎死力的原则照应和愚弄基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金条约确当事东谈主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》联系的一切争议，应经友好协商惩处，如经 友好协商未能惩处的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金居品而已摘录信息发生首要变更的，基金照应东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金照应东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的关联信息，敬请同期眷注基金照应东谈主发布的关联临时 公告等。 五、其他而已查询样式   以下而已详见基金照应东谈主网站 www.gtfund.com 或商榷客服电话：400-888-8688

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